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网格化监管模式下绩效评价的探索与实践
作者:    文章来源:    点击数:0    更新时间:2012-12-15 15:23:00        我要评论( 0 )
    我们江苏省苏州工商局从2006年推行网格化监管模式,有力地促进了规范履职,提升了监管效能,同时也要求有新的绩效评价体系与之相适应。设计出符合网格化监管模式的绩效评价制度、探索公正客观的评价过程之路、提高绩效评价本身的效能,是我局4年来在网格化监管模式下探索与实践绩效评价体系的方向。本文浅析了这一问题。
     一、行为与评价基于规范
     与企业相比,行政机关绩效评价中经常有这样一种现象,平时工作没有具体标准或看似有标准,实际却很难操作。年终考核时的评价标准让考核者难以操作,于是“拍脑门”作出判断的事屡见不鲜。为了克服这一弊端,我局在推行网格化监管模式时推出《江苏省苏州工商行政管理局监管业务规范100个条款的规范是《经济户口管理》办法及配套制度在实际操作中的细化,本身就突破了条线的约束,适用于注册、监管、消保、商标、广告、公平交易等所有涉及监管的业务,从监管行为规范上首先加以整合。4年来我们没有下发过一份文件对常规监管工作提出具体标准,始终以《监管业务规范》作为标准来规范监管行为。
     如,在《监管业务规范》中规定,凡监管人员发现所属重热点行业、企业错标漏标时,必须填写《监管业务联系单》交原标注部门实施修正。绩效评价过程中注册部门督查标注的差错情况,监管部门则督查监管人员对明显标注有误的处理情况是否规范。类似这样的规定进一步规范了监管人员的监管行为,促进了监管业务质量的提升。实践证明,《监管业务规范》的推出,使得监管行为得以规范,而且标准统一。基层再也不用为经常性的考核而忙于应付。绩效评价同样基于《监管业务规范》。几年来我们无论是平时指导性督查还是定期的考核性督查,都依据《监管业务规范》进行。尤其是定期的考核性督查,都是根据《经济户口管理》办法及配套制度与《监管业务规范》的规定,没有一次制定上述制度以外的绩效评价标准。
     二、评价过程公正客观
     一是参加绩效评判的业务骨干来自基层。我局的人员在评价过程中只负责对评价过程督查,而不直接对绩效本身作评判。绩效的评判人员由从各直属局、分局从基层工商所(分局)抽调出的1—2名业务骨干组成。每次考核前都要集中培训,对评判标准的掌握及可能出现问题的处理作出统一的规定,最大限度避免了由于个人思维方式定势、业务水平能力等因素造成的评价结果不公正不客观现象。同时,由于几年来我们坚持每次抽调的业务骨干必须实行轮换,旨在通过这一方式为基层工商所(分局)培训一批业务骨干,进一步提升基层工商所(分局)的监管水平。
     二是坚持评判过程中抽样公平,留痕公开。由于对监管行为是否规范的检查往往是抽样进行,抽样的标准及方式统一规定,评判人员不得随意改变,以防止人为因素造成抽样上的不公平。对检查出的问题,检查人员必须记录在专用的督查工作底稿上,并且将涉及的市场主体名称或注册号同时记录。工作底稿由被查单位有关人员签字并复印。
     三是下移绩效评价结果的统计单位。以往的绩效评价结果统计单位最多只是到基层所(分局)层面,考核过程往往是抽样检查,检查的是“合奏”水平,所以“滥竽充数"的现象难免发生。网格化监管模式下将绩效评价结果统计单位随责任中心下移至监管网格,这样做更有利于将绩效评价结果直接与个人相关联。下移考核统计单位,更有利于增强监管人员的责任心。我国著名的海尔集团为降低企业成本、增强效益,就实行了核算单位划到小至班组的制度,从理论上与我们下移绩效评价统计单位是一样的原理。目前,这项工作已经由太仓工商局通过创建“星级网格区”、评选“优秀网格员”的活动完成试点。从我局这几年组织的绩效评价结果来看,太仓工商局已连续3年稳列第一方阵,说明下移绩效评价结果的统计单位对提升监管效能起到促进作用。目前我局已经在全系统推行太仓工商局的做法,在实践的基础上将认真总结这一绩效评价行机制,并列入《监管业务规范》。
     三、绩效信息的整合
     一是立足信息平台减少对书式资料的检查。由于现代管理环境下的经济户口管理是基于信息化平台之上的,我们在近几年的绩效评价中就取消了对书式台账的检查,这既避免了考核中为应付检查产生弄虚作假,又避免了人力物力的浪费。
     二是书式资料与信息数据分列评判客观评价监管绩效。如现代管理理念下的监管工作要求实施监管行为后将结果录入信息系统。但事实上有些行为实施了却未及时录入信息系统,我们不能因为实施监管行为后未录入信息系统的原因而否定监管行为的实施。因此,制定评价标准时我们将对巡查表的检查与同一张巡查表是否正确录入电脑分列在两个项目之中,这样既客观评价了工作,也更有利于分清环节,纠正监管过程中的偏差。
     三是利用信息技术整合绩效信息。苏州高新区工商局在2005年就自行开发了考核软件系统,利用现代管理手段评价监管工作,并取得了良好的效果。在江苏省工商局信息中心的指导下,我局与高新区局立足更高的层面,共同编写了新的绩效评价需求,目前根据新需求开发的软件已投入运行。这一系统将书式资料、现场检查、数据库整合在一个评价体系中。每次考核前可以自定义设置考核的项目、分值、扣分标准、扣分的限制等。对于字典库设置的考核项目都是依据相关制度设定的“规定动作?’,这部分的评价结果会通过系统自动获取。对书式资料、现场检查获得的结果只需录入系统,就可以获得一张绩效评价汇总表,大大提高了绩效评价的效率。
     四、绩效评价结果的应用
     从行政管理学的角度讲,绩效评价结果最基本的应用就是纠正过程中的偏差,利于行政管理目标的实现。因此,作为绩效评价的组织者我们始终做好绩效评价后的三项工作。
     一是通报情况。这种通报不仅是简单通报一个结果,而是对出现的偏差按不同情况作出分析,并提出整改的方式方法。
     二是指导偏差的纠正。通报之后,我们要求各地根据通报的情况认真自查,举一反三,自查过程中做到“三看”。即:一看本单位查出的问题纠正了没有;二看本单位是否有没查出但通报中已指出的问题;三看过去已经纠正的问题是否又重新出现了。
     三是适时修正规范。一些被忽略却带有共性的问题,我们以书面形式指导基层纠正,适当的时间我们将统一写入《监管业务规范》,以进一步规范监管行为。
 
 文/洪海
(
作者单位 江苏省苏州工商局)
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